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FXDD因违反资金充足率规则遭CFTC罚款27.5万美元

Tuesday, October 1st, 2013

作为全球监管机构加强客户保护参数的一部分,外汇经纪商已经受到零容忍政策的限制,特别是在美国,有关净资本的要求,使其成为了一个经营零售外汇成本高昂的地方。

9月30日,FXDirectDealer(FXDD)因违反了美国商品期货交易委员会针对外汇公司制定的最低资本要求而受到该监管机构27.5万美元的罚款。

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两年多期间资金不足

根据美国商品期货交易委员会声称,FXDD自2010年11月至2012年12月之间,至少有18个月无法满足调整后的净资本要求,根据月底调整后净资本的计算,FXDD资本不足的部分超过750万美元。这违反了美国当局2010年10月份实施的一项法律,当时,美国商品期货交易委员会针对市民与外汇公司之间进行的外汇合约买卖,制定了全面的规则,保护市民的权益。

根据这些规则,参与零售外汇交易的零售外汇交易商和期货经纪商必须时刻维持调整后净资本2千万美元,或在某些情况下更多。

因为是站在一个包括其子公司在内的综合基础上公布其调整后净资本的,FXDD显然没有发现,根据美国商品期货交易委员会的调查结果,在要求独立的基础上,它在大部分时间未能满足调整后净资本的要求。

9月份对FXDD来说花费很大。除了美国商品期货交易委员会此次的罚款以外,美国期货协会(NFA)在两周前也对该公司做出了判罚,该公司因为未能通过使用交易系统执行正确的监管职责,被判支付180万美元的赔偿和110万美元的罚款。

早在7月该案件的审判过程中,美国期货协会就针对该公司反洗钱程序的违规行为对该公司的合规部门进行了罚款,共7.5万美元,这体现了个人在代表其雇主执行合规相关任务时的个人责任。

CFTC于9月30日宣布对FXDD的判决结果,并处以上述27.5万美元的民事罚款,包括禁止FXDD的违规行为。针对此次的案件,美国商品期货交易委员会还考虑到了FXDD在发现不足之后的合作和改正行为。