Archive for April, 2014

日本静冈银行(Shizuoka Bank)收购Monex集团5622万股

Saturday, April 12th, 2014

日本静冈银行(Shizuoka Bank)日前宣布,该公司将收购日本金融服务公司Monex Group的5622.33万股普通股,Monex Group旗下拥有日本大型外汇经纪商Monex Inc.。静冈银行(Shizuoka Bank)将在4月7日购得Monex集团第一大股东ORIX的股票,之后该公司将持有Monex集团19.54%的股权,未来股份可能超过20%。

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ORIX出售股份给静冈银行的动机是进行长期的交易,促使ORIX出售股份很可能是因为Monex在过去几个月业绩表现不佳,收入连续数月下滑,包括最近的2月份业绩。尽管Monex集团在2月份进行了备受争议的财政支出削减行动,但仍不能扭转整个集团的表现。当然,上述仅是一种揣测,这也很可能是一种纯金融交易的性质,ORIX仅是想通过出售股份来获得现金流或脱离该集团。

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不过,静冈银行(Shizuoka Bank)的股份收购举动的背后并不是一个简单的账目就能够说清。这对双方来说或许是一件好事情,银行和外汇经纪商联盟,两家公司将在在线金融服务领域展开合作。

我们知道,静冈银行(Shizuoka Bank)性质上属于传统的银行,不过目前该公司的业务正呈现多元化组合,因而有望从这笔交易中获益。Monex集团也是一个赢家,它能得到一个重要的合作伙伴,在未来业务上将提供稳定的协同效应,这有利于加强该集团的声誉。

当然,银行收购外汇经纪商股份的事情不是第一次了,就在今年一季度,摩根大通宣布收购英国领先的CFD和外汇经纪商Plus500的4.04%流通股股权。

ILQ宣布停止零售业务,退出美国市场

Saturday, April 12th, 2014

美国知名零售外汇经纪商Institutional Liquidity LLC(ILQ)近日宣布退出美国市场,停止外汇零售业务,并将其零售账户转移至经纪商Advantage Futures。据悉,ILQ客户账户正式转移时间为2014年4月16日。

ILQ宣布停止外汇零售业务并没有令业界感到惊讶,因为早在去年9月底艾福瑞(Alpari)宣布终止零售业务,并将账户转至福汇集团(FXCM)时,业界就在揣测下一个退出美国市场的外汇经纪商,不是ILQ就是FXDD。此外,还有一个征兆就是,美国商品期货交易委员会(CFTC)公布的1月份外汇经纪商的零售资产报表中,唯独ILQ的零售资产一栏为空白,这似乎已是一个不详的预兆。

对于ILQ终止零售业务的主要原因可能是美国监管制度的收紧,迫于严格的监管审查及不理想的业绩,最终选择停止零售业务。早在2012年,ILQ在澳大利亚设立了分公司,相比美国监管环境,似乎澳洲监管体系更加适合ILQ。

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2012年夏季,美国对期货佣金商(FCM)大大提高了资本要求,并且对算法交易和掉期合约提出了更为严格的规则。2013年底,美国国家期货协会(NFA)对期货经纪商(FCM)、外汇交易商(FDM)和中介经纪商(IB)提交财务报告的要求进行了修正。要求外汇经纪商每月及每个季度须提交的更多经营数据及信息。

美国外汇监管机构的这一系列举动或许是出于担心日益强大的外汇行业会对银行业造成冲击,NFA甚至要求经纪商提交内部压力测试的频率及方法,这凸显监管机构已经将外汇经纪商作为银行看待,从而说明金融机构系统性的重要性。因此也提出了更为严格的监管,但是由此对外汇经纪商们产生的影响着实不小。

近年来,从美国撤离的外汇经纪商主要有:GFT、FX Solutions、Easy forex、Alpari等。

FXCM UK(福汇英国)宣布向英国FCA缴纳1690万美元的非对称性滑点和解费

Thursday, April 3rd, 2014

FXCM UK(福汇英国子公司)在其2013年第三季度财务报告中表示,正是由于FCA(英国金融监管局)正在进行的对经纪商的调查致使我们的损失准备金达到了1500万美元。FXCM今天宣布,他们已经与FCA达成和解,和解费包括罚款和赔偿一度达到了1690万美元。

FXCM披露的细节中显示,FCA于2010年8月专门针对非对称性滑点对经济商进行了调查。自从2010年交易环境发生变化后,客户因此次调查影响没有获得价格上的增值,FXCM市场流动性提供者按他们自己的定价执行订单价格要优于预期价。但是,FXCM客户仍然要受到非对称性滑点的影响。

在于FCA达成和解之后,FXCM将着手向受此次风波影响的客户发放1000万美元作为赔偿,同时还要缴纳690万美元罚款。因此,FXCM在2013年表示,他们将对190万美元的额外损失做记录,并在2013年第四季度财务报告以及下个月的全年报告中予以陈述。据FXCM透露,客户将在60天内收到已获赔偿的通知,同时FXCM还表示,其实受到此次风波影响的客户平均每户的损失只在3.7美元。此外, FXCM在给客户的FAQ(常见问答集)中做了温馨提示,凡是持有老账户且该账户被关闭的客户需要与FXCM重新签订协议,之后客户就能享有FXCM提供的赔偿金。

在宣布缴纳罚款的同时, FXCM针对此事还公布了来自FCA最佳执行专题审查,其中该监管机构公布了最新的时事消息。2013年8月和2013年1月间执行了此次审查,被审查的企业包括了4312,8901家外汇企业以及差价合约外汇经纪商。FXCM将为客户增加15%订单价格,共计1550万美元。此项FCA的专题审查也赋予了监管机构的权利,专门监督企业是否遵循2007年ESMA和欧洲委员会(European Commission)颁布的法规。

FXCM是第一个因非对称性滑点而受到FCA处罚的经纪商。然而,正如去年11月对FXCM的调查报告所述,汇亨相信这与上次NFA针对美国多家外汇企业处罚具有相似之处。FCA可能将对英国金融机构监管下的经纪商进行审查。在这点上,FXCM的代表认为,目前FCA正成立了专题审查,因此,对这些企业进行审查的可能性会很大。

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首席执行官Brendan Callan在经纪商公开申明中公布了一条好消息,此次和解对我们之后推进传统交易执行问题将是意义非凡。他继续补充道,我们对FCA于2014年2月12日发布针对交易执行标准的市场监管新条例感到满意,我们希望这次改变将能在跨行业中改善交易执行问题。 “添加”,我们也满意FCA的2月12日,2014年市场观察通讯文章交易执行标准,我们希望它能帮助提高整个行业的执行实践。 (more…)