FXCM UK(福汇英国)宣布向英国FCA缴纳1690万美元的非对称性滑点和解费

FXCM UK(福汇英国子公司)在其2013年第三季度财务报告中表示,正是由于FCA(英国金融监管局)正在进行的对经纪商的调查致使我们的损失准备金达到了1500万美元。FXCM今天宣布,他们已经与FCA达成和解,和解费包括罚款和赔偿一度达到了1690万美元。

FXCM披露的细节中显示,FCA于2010年8月专门针对非对称性滑点对经济商进行了调查。自从2010年交易环境发生变化后,客户因此次调查影响没有获得价格上的增值,FXCM市场流动性提供者按他们自己的定价执行订单价格要优于预期价。但是,FXCM客户仍然要受到非对称性滑点的影响。

在于FCA达成和解之后,FXCM将着手向受此次风波影响的客户发放1000万美元作为赔偿,同时还要缴纳690万美元罚款。因此,FXCM在2013年表示,他们将对190万美元的额外损失做记录,并在2013年第四季度财务报告以及下个月的全年报告中予以陈述。据FXCM透露,客户将在60天内收到已获赔偿的通知,同时FXCM还表示,其实受到此次风波影响的客户平均每户的损失只在3.7美元。此外, FXCM在给客户的FAQ(常见问答集)中做了温馨提示,凡是持有老账户且该账户被关闭的客户需要与FXCM重新签订协议,之后客户就能享有FXCM提供的赔偿金。

在宣布缴纳罚款的同时, FXCM针对此事还公布了来自FCA最佳执行专题审查,其中该监管机构公布了最新的时事消息。2013年8月和2013年1月间执行了此次审查,被审查的企业包括了4312,8901家外汇企业以及差价合约外汇经纪商。FXCM将为客户增加15%订单价格,共计1550万美元。此项FCA的专题审查也赋予了监管机构的权利,专门监督企业是否遵循2007年ESMA和欧洲委员会(European Commission)颁布的法规。

FXCM是第一个因非对称性滑点而受到FCA处罚的经纪商。然而,正如去年11月对FXCM的调查报告所述,汇亨相信这与上次NFA针对美国多家外汇企业处罚具有相似之处。FCA可能将对英国金融机构监管下的经纪商进行审查。在这点上,FXCM的代表认为,目前FCA正成立了专题审查,因此,对这些企业进行审查的可能性会很大。

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首席执行官Brendan Callan在经纪商公开申明中公布了一条好消息,此次和解对我们之后推进传统交易执行问题将是意义非凡。他继续补充道,我们对FCA于2014年2月12日发布针对交易执行标准的市场监管新条例感到满意,我们希望这次改变将能在跨行业中改善交易执行问题。 “添加”,我们也满意FCA的2月12日,2014年市场观察通讯文章交易执行标准,我们希望它能帮助提高整个行业的执行实践。

相关新闻:福汇英国与FCA就2006-2010年的交易执行手法达成和解

纽约及伦敦 - 2014年2月26日 - FXCM Inc. (NYSE代号: FXCM),为世界各地零售及机构客户提供网上外汇交易及相关服务的主要供应商之一,宣布其英国附属公司Forex Capital Markets Limited (「FXCM Ltd」)及FXCM Securities Limited (「FXCM Securities」)(统称为「福汇英国」)已跟金融市场行为监管局(「FCA」)订立一项和解。和解乃因应福汇英国在2006年8月至2010年12月对销交易时处理价格改善的交易执行手法。

根据和解条款,福汇英国已同意向FCA支付合共400万英镑的罚款,及向受影响客户提供约1,000万美元的退款。FXCM已于2013年第三季就此事提拨准备金1,500万美元,及将会在第四季额外记录190万美元,以反映和解条款及相关开支。所有符合资格收取退款的客户将于60天内收到通知。在本和解下将退回的约1,000万美元中,对个别交易者的影响一般均十分有限,平均为3.70美元。

福汇英国行政总裁Brendan Callan说∶「这项和解是我们致力于完结遗留下来的交易执行问题一事上重要的一步。」他续称∶「我们亦很高兴看到FCA 2014年2月12日MarketWatch通讯(MarketWatch Newsletter)有关交易执行标准的文章(只提供英文版),并期望这有助改善业界的执行手法。我们认为,在零售外汇及差价合约市场经营的所有公司有必要维持相同的高标准及执行政策,而我们已在2010年全面实施此等标准及政策。最新一项关于为期六个月的交易分析亦显示出我们的客户如何受惠于已改进的交易执行政策。」

FXCM今时今日的价格改善∶客户在过去六个月透过价格改善技术获取逾1,550万美元

就FXCM于2013年8月至2014年1月的六个月期间所执行合共43,128,901项外汇及金属交易进行分析,6,391,641项或15%的交易受惠于价格改善,总计为15,726,247美元。在已执行的交易总数中,4,648,672项交易为限价及限价挂单。该等限价及限价挂单中的60%获得正滑点,为客户提供7,296,520美元价格改善。在2013年8月至2014年1月的六个月期间所执行的交易总数中,73%的时间客户是以其要求的价格获得交易执行,当中并无涉及滑点。只有12%的指令出现负滑点。FXCM目前是业内少数就市价单及限价提供价格改善的公司之一。

FXCM深信,无交易员平台执行模式能为客户提供全面的透明度及最佳交易执行。本公司认为,藉着提供来自多家流通量提供者的具竞争力市场主导报价,无交易员平台业务模式是最类似交易所买卖产品的执行模式。

FXCM坚信,无交易员平台执行模式是业界的未来,并会继续向客户提倡此模式的优点及前景。

历史∶

FXCM的平台显示由本公司的流通量提供者竞相提供的最佳买/卖差价,再加上FXCM标高的点子。每项采用无交易员平台执行模式的FXCM外汇交易均会根据一个两个步骤的过程自动对销,这个设计旨在确保FXCM不会因交易者亏损而获益。在执行过程的第一步,交易者点击报价,指令其后被传送至FXCM。在第二步,FXCM自动将客户的指令传送至其中一家流通量提供者以对销交易。

于2010年8月,FXCM改进其交易执行政策,以协助确保客户能够在两个步骤(客户指令传送至FXCM,及FXCM的指令传送至其流通量提供者)中均受惠于所有市价单、限价及限价挂单的正滑点。此政策已于2010年12月进一步改进,透过FXCM的无交易员平台(「NDD」)外汇执行模式提供予所有指令类别,包括止损及追加保证金指令。

2010年8月之前,FXCM的执行系统仅于过程的第一步为客户提供价格改善。假如FXCM的平台在客户提交指令之后,但在FXCM接获该指令之前少于一秒之内获提供更佳的报价,客户将会受惠于价格改善。不过,在FXCM能够以更佳价格对销指令(不包括FXCM标高的点子)的情况下,FXCM过往的执行系统并无在执行过程的第二步为客户提供价格改善。

福汇英国客户可按此连结查看详情∶http://www.dailyfx.com/forex_forum/31119-27719-27010-20917-21450-20135-21697-26356-26032/628211-ae-ae-ae-e-ae-e-e-e-faqs-c-ae-i.html

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