美国商品期货交易委员会1月26日首用多德-弗兰克金融改革法所赋新权力,来以涉嫌非法进行外汇交易为由向多家法院起诉14家外汇交易商。
这是CFTC根据2010年10月开始实施的2008年农业法案(2008 Farm Bill)与多德-弗兰克(Dodd-Frank)金融改革法案赋予的新监管权力的首次实施。
CFTC在1月26日已向芝加哥、哥伦比亚特区、堪萨斯城与纽约的联邦地区法院提交起诉书,称这14家机构未在CFTC注册,非法向客户筹集资金。根据CFTC要求,此次诉讼将要求对非法交易商进行民事罚款处分、以及交易与信息注册禁令。
同时,CFTC强烈建议公众在投资零售外汇业务之前,应在美国期货业协会查找相关公司是否已经合法注册。
此外,CFTC同时公布一个零售外汇业务风险提醒网站,建议公众在投资之前核查风险。
根据CFTC最新规定,所有接受或介绍美国客户的外汇公司或代理,必须接受CFTC监管并注册NFA。本次清扫行动是CFTC通过新规定后,第一大规模的全国行动。
以下是被告公司的名单:
EuroForex Development LLC, a Delaware LLC;
FIG Solutions Limited, Inc., a Delaware corporation;
ForInvest, a Delaware corporation;
FXOpen Investments Inc., a foreign entity with various business operations located throughout the United States;
FXPRICE, a Delaware LLC;
GIGFX, L.L.C., a Delaware company;
InovaTrade, Inc., a company with purported offices in Florida;
InstaTrade Corporation d/b/a InstaForex, a British Virgin Islands company;
InvesttechFX Technologies, Inc., a Canadian corporation located in Toronto;
J&K Futures, Inc., a company with purported offices in California and New York;
Kingdom Forex Trading and Futures, Ltd., a Nevada company;
Prime Forex, LLC, a Delaware LLC;
Wall Street Brokers, LLC, a Delaware LLC; and
ZtradeFX LLC, a Connecticut LLC.
该起诉新闻稿英文原文:https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/pr5974-11.html
CFTC呼吁公众在投资零售外汇业务之前,应在美国期货业协会查找相关公司是否注册,以下是查询公司是否注册的网址:
https://www.nfa.futures.org/basicnet/welcome.aspx
CFTC同时也强烈建议公众在投资零售外汇业务之前,应该仔细浏览以下网站:
美国商品期货交易委员会投资者咨询:
https://www.cftc.gov/enf/enf-forex.htm
非美国商品期货交易委员会合法机构信息:
https://www.cftc.gov/ConsumerProtection/FraudAwarenessPrevention/CFTCFraudAdvisories/fraudadv_forex.html
外汇欺诈:CFTC/NASAA投资者须知:
https://www.cftc.gov/ConsumerProtection/FraudAwarenessPrevention/ForeignCurrencyTrading/cftcnasaaforexalert.html